LA APUESTA DEL TRIBUNAL SUPREMO POR EL “COMPLIANCE”

El Tribunal Supremo, en su sentencia de 28 de junio de 2018 con número de recurso 2036/2017 hizo una importante mención a la figura del compliance dentro de un contexto mercantil de ilícito penal por administración desleal y apropiación indebida en el que un administrador social es condenado a 4 años de prisión. La sociedad … More LA APUESTA DEL TRIBUNAL SUPREMO POR EL “COMPLIANCE”

THE SPANISH SUPREME COURT OPTS FOR THE COMPLIANCE

The Supreme Court, in its judgement dated June 28th 2018 with number 2036/2017, made an important reference to the compliance figure under a business context of criminal offense due to unfair administration and misappropriation in which an administrator was sentenced to prison for a period of 4 years. The aggrieved company, Carbuastur S.L. (now Energy … More THE SPANISH SUPREME COURT OPTS FOR THE COMPLIANCE

EL PROGRAMA DE COMPLIANCE COMO REQUISITO NECESARIO

La Audiencia Provincial de Zaragoza, en su sentencia de 7 de mayo de 2018 con número de recurso 9/2018, dictó sentencia en relación a un delito de estafa del artículo 251 bis a) en relación con el 248 y 250.5º del Código Penal, contra la empresa “GRISELDA METALURGIA CALDERERA S.L.” (en adelante, “GRISELDA”). Dicha sociedad … More EL PROGRAMA DE COMPLIANCE COMO REQUISITO NECESARIO

THE COMPLIANCE PROGRAMME AS A REQUIREMENT

The Provincial Court of Zaragoza, in its judgement dated May 7th 2018 with appeal number 9/2018, announced a decision in relation to a charge of fraud under article 251 bis a) in conjunction with articles 248 and 250.5º of Crime Code, againts the commercial company “GRISELDA METALURGIA CALDERERA S.L.” (hereinafter, “GRISELDA”). Said company gave to … More THE COMPLIANCE PROGRAMME AS A REQUIREMENT

What are the minimal elements necessary in a Compliance programme?

Firstly, a Compliance programme needs to respond to the needs of the company and to be efficient. Practically, it has to anticipate all the risks the company is facing in order to prevent those risks from affecting the company. Only such a Compliance programme can be efficient. For a programme to be efficient it needs … More What are the minimal elements necessary in a Compliance programme?

¿Cuáles son los elementos mínimos que cualquier programa de Compliance deba contener?

En primer lugar, un programa de Compliance debe responder a las necesidades de la compañía y ha de ser, en todo momento, eficiente. Prácticamente deben anticiparse todos los riesgos a los cuales se encuentra sometida la compañía para evitar que dichos riesgos afecten a la compañía. Solamente de esta manera un programa de Compliance puede … More ¿Cuáles son los elementos mínimos que cualquier programa de Compliance deba contener?

Care sunt elementele minime ce trebuie să existe într-un program de Compliance?

În data de 15 martie, cu sprijinul casei de avocatură din Spania unde lucreaz, IntLaw, și alături de Bulboacă și Asociații, am organizat pentru multinaționalele ce activează pe piața din România un eveniment dedicat acestei subiect. Prezentarea pe care am suținut-o în cadrul evenimentului o găsiți aici. În primul rând, un program de Compliance trebuie să răspundă nevoilor companiei și … More Care sunt elementele minime ce trebuie să existe într-un program de Compliance?