El Tribunal Supremo, en su sentencia de 28 de junio de 2018 con número de recurso 2036/2017 hizo una importante mención a la figura del compliance dentro de un contexto mercantil de ilícito penal por administración desleal y apropiación indebida en el que un administrador social es condenado a 4 años de prisión. La sociedad … More LA APUESTA DEL TRIBUNAL SUPREMO POR EL “COMPLIANCE”
La Audiencia Provincial de Zaragoza, en su sentencia de 7 de mayo de 2018 con número de recurso 9/2018, dictó sentencia en relación a un delito de estafa del artículo 251 bis a) en relación con el 248 y 250.5º del Código Penal, contra la empresa “GRISELDA METALURGIA CALDERERA S.L.” (en adelante, “GRISELDA”). Dicha sociedad … More EL PROGRAMA DE COMPLIANCE COMO REQUISITO NECESARIO
Con ocasión del Mobile World Congress 2016 en Barcelona, tuve la oportunidad de conocer en los7 días del congreso, los avances tecnológicos que afectarán en corto, medio y largo plazo nuestras vidas. Uno de ellos es el mundo virtual. El segundo que me llamó la atención es el campo de la robótica. Al analizar dichos … More ¿Cuál será la evolución de la abogacía en la era de nuevas tecnologías?
Créditos de fotos: ARANZADI Aquí encontraréis la presentación de la ponencia que hice el 22 de junio 2016 en las Jornadas de Compliance de Barcelona en el Panel IV “Responsabilidad penal de la persona jurídica”.
Créditos de fotos: CEOE El 13 de abril tuvo lugar en Madrid, en la sede CEOE, el foro sobre oportunidades de inversión en Rumanía. Aprovecho la ocasión para agradecer a CEOE, ICEX, Embajada de Rumanía en Madrid y al Gobierno de Rumanía por la invitación y por la organización de un evento que yo me … More Foro sobre oportunidades de inversión en Rumanía
Si tu intención es adquirir un inmueble en España deberías solicitar, al menos, la siguiente información/documentación: Nota simple informativa en virtud de la cual se puede comprobar quien es el propietario y si el bien tiene alguna carga o gravamen (garantías, hipotecas, etc.); Título de propiedad; Si hay varios copropietarios, todos deberán estar debidamente identificados … More Inmueble en España
En primer lugar, un programa de Compliance debe responder a las necesidades de la compañía y ha de ser, en todo momento, eficiente. Prácticamente deben anticiparse todos los riesgos a los cuales se encuentra sometida la compañía para evitar que dichos riesgos afecten a la compañía. Solamente de esta manera un programa de Compliance puede … More ¿Cuáles son los elementos mínimos que cualquier programa de Compliance deba contener?
Como continuación del anterior artículo, consideramos importante profundizar en el concepto de responsabilidad penal de la persona jurídica por los hechos realizados por sus empleados, representantes y/o colaboradores. Hemos de parar en la última categoría anteriormente mencionada. Es decir, en la categoría de los agentes, subcontratas, en concreto, la categoría de PROVEEDORES. Es decir, en … More Consecuencias para tu empresa cuando tu proveedor incumple la normativa
En el anterior artículo les hablaba sobre el informe publicado por el Ministerio de Justicia de España en relación con los programas de compliance a ser implementados por las empresas españolas que operan en el extranjero. A poco tiempo desde la publicación del informe arriba mencionado, la Fiscalía General del Estado Español ha emitido, en … More Compliance – Tiempos nuevos posiciones nuevas
Como es sabido cada vez más es importante que una empresa española, y mejor dicho cualquier empresa, cuente con un programa eficiente de compliance. En muchos países el compliance está regulado solamente por soft law. No obstante en países como España, Estados Unidos, UK, Australia etc. el compliance tiene regulación específica (hard law). El sistema … More Compliance – Lucha contra la corrupción de las empres españolas en el extranjero
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